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美司法部门与币安纠葛一览:CZ离职、牢狱之灾、天价罚款

  • 赢咖6 2023年11月06日 13:59
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  • 整理:松雪,金色财经

    2023年11月21日,金色财经有报道指出:美司法部向币安寻求超过40亿美元以了结刑事指控,这将是crypto刑事案件中有史以来最大的罚款之一。 就在业内人士纷纷揣测该事件的走向时,赵长鹏离职甚至会面临牢狱之灾的新闻一夜之间霸屏,加密市场行情急转直下,BNB24小时最低价格为223.4美元,跌幅逾14%。

    金色财经梳理本事件,理清币安与SEC的近日纠葛。

    早在今年6月5日,美国证监会SEC就曾对币安实体及其创始人赵长鹏提出 13 项指控,包括经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构;在币安美国平台上歪曲交易控制和监督;未经登记的证券发行和销售等。(详情可点击《“不合法”与“管辖权”之争 Binance诉讼案各方观点汇总》)

    自此,SEC与币安的纠葛大戏不时上演。

    一、来自司法部门的声音

    1.币安被要求任命独立合规监察员,向美国政府报告其合规工作

    根据周二公布的一份法庭文件,币安被美国指控违反制裁和汇款法律,并同意支付43亿美元来和解指控。根据其认罪条款,除罚款外,币安将必须任命一名独立的合规监察员,任期三年,并向美国政府报告其合规工作。赵被禁止“现在或将来参与币安的任何运营或管理”,该禁令将在监察员被任命三年后终止。

    2.美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限

    美财政部在其公告中表示,金融犯罪执法网络 (FinCEN)与币安达成34亿美元和解协议,这是美国财政部和FinCEN历史上最大的一笔罚款,该公司与外国资产控制办公室 (OFAC) 的和解金额为9.68亿美元。

    财政部表示,为确保币安履行和解条款(包括不向美国人提供服务)并确保非法活动得到解决,财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限,未能履行这些义务可能会使币安面临巨额额外处罚,包括1.5亿美元的暂缓罚款,如果币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款,FinCEN将收取这笔罚款。

    3.美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元

    美国商品期货交易委员(CFTC)的Caroline Pham表示,除对币安和CZ的罚款外,如果法官批准拟议的和解方案,币安前首席合规官Samuel Lim也将支付150万美元罚款,这是CFTC首次向合规高管追究个人责任。

    4.美财政部:Binance授予VIP用户在接受执法部门调查时提前收到通知的特权

    据美国财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN) 称,Binance 的 VIP 用户被授予一系列特殊特权,包括在接受执法部门调查时提前收到通知。根据 FinCEN 描述,Binance VIP 团队成员被指示通过“一切可用的方式”联系受调查的用户,包括发送短信和打电话通知客户,例如,他们的账户已被冻结或解冻。对此,FinCEN 警告 Binance VIP 团队工作人员不要在提示中过于明显。

    该公司告诉 VIP 团队:根据 FinCEN 的命令,在任何情况下我们都不能给出一个强烈的暗示,直接要求用户运行/退出,否则我们会被起诉或承担个人责任。比如你的账户被解锁了/你的账户已经被 XXX 调查了,这通常是一个足够明显的严重暗示。二、币安怎么说?

    1.CZ:辞去CEO职务,Richard Teng接任,未来或进行被动投资

    赵长鹏在X平台发文宣布辞去币安首席执行官的职务,现任前全球区域市场主管Richard Teng被任命为币安新任首席执行官。在加入币安之前,Richard曾担任阿布扎比全球市场(ADGM)金融服务监管局首席执行官;新加坡交易所(SGX)首席监管官;新加坡金融管理局企业财务总监。cz将继续为团队提供必要的咨询服务。

    对于接下来的规划,赵长鹏表示计划先休息一下,目前的想法是可能会进行一些被动投资,成为blockchain/Web3/DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司的少数代币/股东。如果有听众,可能愿意私下担任少数即将到来的企业家的教练/导师。

    此外,赵长鹏指出,在与美国机构的决议中,他们没有指控币安挪用任何用户资金,没有指控币安参与任何市场操纵。资金仍然安全。

    2.币安公告:与美国监管机构达成解决方案,和解协议不涉及资金挪用、市场操纵

    币安发布官方公告称,已与美国司法部、商品期货交易委员会、外国资产控制办公室和金融犯罪执法网络就其历史登记、合规和制裁调查达成了决议问题,这些决议承认公司对历史性、刑事合规违规行为负有责任,并使公司能够翻开充满挑战但变革性的学习和成长篇章。值得注意的是,在与美国机构的决议中没有涉及资金挪用、市场操纵,币安坚持对透明度的承诺,将成为一家更强大的公司,为未来50年奠定基础。

    3.币安新任CEO:将与合作伙伴共同推动Web3增长和采用

    币安新任CEO Richard Teng在X平台表示:我非常荣幸并怀着最深切的谦卑之情担任币安新任首席执行官。我们运营着全球交易量最大的crypto交易所。1.5亿用户和数千名员工对我们的信任是我认真对待和珍惜的责任。

    在CZ和我们领导团队的支持下,我接受了这个角色,以便我们能够继续满足并超越利益相关者的期望,同时实现我们的核心使命:金融自由。币安如今的基础比以往任何时候都更加牢固。为了确保光明的未来,我打算利用我在过去三十年的金融服务和监管经验中学到的一切来指导我们卓越、创新和忠诚的团队。

    我的重点将是:1)让用户放心,他们可以对公司的财务实力、安全和保障保持信心;2)与监管机构合作,在全球范围内维护高标准,促进创新,同时提供重要的消费者保护;3)与合作伙伴合作推动Web3的增长和采用。

    4.何一:Binance未被指控不当使用用户资金和市场操纵,将加强合规

    Binance联合创始人何一在X平台表示,美国监管机构并未指控Binance挪用用户资金或参与市场操纵,Binance将致力于进一步加强合规措施,并持续构建和发展平台。

    5.CZ两日前评论OpenAI事件:知道何时放弃创业公司的控制权是最棘手的决定之一

    CZ 两天前在评论 OpenAI 和 Sam Altman 事件的相关推文中表示,知道何时放弃对自己创办的公司的控制权是最棘手的决定之一。三、币安被罚了多少钱?

    1.币安总罚款逾43亿美元,其中34亿美元为美财政部处罚

    根据官方新闻稿,币安的总罚款为4,316,126,163美元,其中包含来自美国财政部FINCEN(金融犯罪执法局)的34亿美元以及来自OFAC(外国资产控制办公室)的9.68亿美元。

    法庭记录显示,Binance面临三项刑事指控,包括开展未经许可的资金转移业务、共谋指控以及违反国际紧急经济权力法。

    检察官表示币安已同意没收25.1亿美元的资产,以及同意对交易所处以近18.1亿美元的刑事罚款,交易所需在被判刑后15个月内支付。

    此外,赵长鹏在西雅图受审时对自己的指控表示认罪,并同意支付5000万美元的罚款。另一份文件显示,赵承认违反《银行保密法》,他的罚款将从他欠CFTC的罚款金额中扣除。

    2.据悉,CZ 个人的保释金为 1.75 亿美元。

    法院判决 CZ 在等待判决期间将被允许居住在阿联酋。CZ 必须在宣判前 14 天返回美国。四、其他业内人士观点:

    1.彭博社:预计赵长鹏的刑期不会超过18个月

    据彭博社消息,币安控股有限公司及其首席执行官赵长鹏承认犯有反洗钱和违反美国制裁的罪行,并与美国达成了一项全面和解协议,允许该crypto交易所继续运营。

    此外,赵长鹏面临最高10年监禁,但根据认罪协议,预计刑期不会超过18个月,这似乎使他免受其他著名加密罪犯所面临的严厉处罚,美国司法部尚未对他的监禁时长做出最终决定,辩护律师在法庭上表示,将推迟6个月宣判。

    2.SEC专员:诉讼并不是执行监管的最有效方式

    美国证券交易委员会专员Hester Peirce 周二重申,诉讼并不是执行监管的最有效方式。她对彭博社表示:“执法行动是我们工具箱中的一种工具,但我们还有其他工具。”

    Peirce还表示,不便谈论目前正在进行的案件,但随着所有这些案件的进展,SEC应该积极主动地考虑建立一个监管框架。

    3.Coinbase首席法务官:美国执法监管的方式只会增加消费者风险,并将客户和创新赶出美国

    Coinbase首席法务官paulgrewal.eth在X平台表示,我也在关注币安新闻,请注意:crypto不会消失,但为了在美国创造繁荣的加密经济,我们需要明确、合理的监管,以便美国消费者能够获得安全的国内加密服务。美国仅强制执行的监管方式只会增加消费者风险,并将客户和创新赶出美国。 立法对于保护美国消费者和培育负责任的市场至关重要。

    4.Coinbase CEO:币安事件将为行业开启新篇章

    Coinbase首席执行官Brian Armstrong在X平台发文表示,今天的新闻(币安与美国监管机构和解)再次证明,以艰难的方式去做是正确的决定。 我们现在有机会开启这个行业的新篇章。由于缺乏明确的监管,我们在美国运营中遇到了很多困难,希望今天的新闻能够成为最终实现这一目标的催化剂。 美国人不应该去离岸不受监管的交易所才能从这项技术中受益。 这个行业应该在美国本土以合规的方式、根据美国法律建立,我们将留在美国,因为我们相信经济自由,并且美国的民主制度最终将实现这一点。

    5.美司法部长:币安“假装遵守”联邦法律

    美国司法部长Merrick B. Garland表示,币安不仅没有遵守联邦法律,而且还假装遵守。Garland还声称,币安平台容纳了世界各地的犯罪分子,他们利用币安转移被盗资金和其他犯罪所得,币安将利润置于美国人民的安全之上。

    美国司法部副部长Lisa Monaco表示,此案应该给该行业一个教训,即无视法律“不是致富之路,而是通往联邦起诉的道路”。

    6.孙宇晨:CZ将行业推向前所未有的高度

    孙宇晨在社交媒体平台上转发CZ的辞职声明并表示,“CZ,我认识你将近十年,这段时间里你一直在社区、行业以及对我来说扮演着领导角色。在过去的六年里,你创办了币安,将整个行业推向了前所未有的高度。如果没有你,crypto行业不可能达到今天的高度。想到你离开这个职位让我有点难过,但当我想到你将有更多的时间休息和享受生活时,我真心为你感到高兴。感谢你为整个行业所做的一切。”

    7.Nansen:自CZ辞任CEO消息传出后币安外流资金超10亿美元

    Nansen在社交媒体平台发文表示,自CZ辞任币安CEO的消息传出以来,超过10亿美元资金已从币安流出,但币安仍控制着650亿美元资产。这并不是币安第一次应对大规模资金外流的情况。

    8.神鱼:美司法部与币安的和解为ETF扫平了道路

    神鱼在社交媒体上表示,美国司法部与币安达成的和解监管协议,为ETF扫平了道路。感谢CZ对行业的卓越贡献。继续探索DeFi的无限可能。

    币安创始人兼前首席执行官赵长鹏已因缴纳1.75亿美元个人担保而获释。赵长鹏将在DWT的信托账户中存入1500万美元,并同意如果违反释放条款,将被没收资金,他还找到了两名担保人,分别承诺提供25万美元和10万美元。量刑听证会定于太平洋时间2024年2月23日上午9点举行。

    金色财经将对该事件持续更新报道。

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